内部控制制度 - 制定内部控制制度加强规范运作、保护投资者权益[2] - 内部控制要素包括八项[4] - 内部控制活动涵盖财务报告和信息披露业务环节[6] 子公司管理 - 重点加强对控股子公司管理控制[9] - 对控股子公司管理控制包括七项[9] - 控股子公司需建立对下属子公司管理控制制度[10] 关联交易 - 关联交易内部控制遵循原则[12] - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限[13] - 审议关联交易关联董事、股东须回避表决[13] - 与关联方交易应签订书面协议明确权利义务[14] 其他业务 - 对外担保遵循原则，控制担保风险[17] - 募集资金使用遵循原则，专户存储管理[21] - 重大投资遵循原则，控制投资风险[24] - 证券投资与衍生品交易由董事会或股东会批准[24] 信息披露 - 做好信息披露工作，董事会秘书为主要联系人[27] - 出现特定情形责任人应及时报告[29] - 建立重大信息内部保密制度[29] - 规范投资者关系活动，确保信息披露公平性[29] - 指定专人跟踪承诺事项落实并披露[29] 内部审计 - 内部审计机构每季度报告工作情况，每年提交报告[31] - 负责内部控制评价组织实施[32] - 内部控制评价报告包括七项内容[32][33] 报告审议与披露 - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[33] - 年度报告披露同时披露内部控制评价和审计报告[33] - 会计师事务所出具非标准报告董事会需专项说明[33] 其他规定 - 将内部控制制度情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[34] - 内部审计资料保存遵守档案管理规定[34] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[36]