内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] - 内幕信息指涉及公司经营等未公开信息[36][45] 内幕信息管理 - 董事会负责公司内幕信息管理，董事长为主要责任人[3] - 如实、完整记录内幕信息各环节知情人名单等并填写档案[12] - 董事会秘书登记备案相关人员报告、获取的内幕信息[13] - 证券事务部收到内幕信息向董事会秘书报告并控制范围[13] - 证券事务部组织知情人填写档案、核实信息并签保密协议[13] - 重大事项向深交所报送内幕信息知情人档案[13] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存至少10年[16] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[15][16] 违法处罚 - 内幕交易有违法所得处1 - 10倍罚款，无或不足50万处50 - 500万罚款[31] - 单位违法对相关人员处20 - 200万罚款[31] 保密协议 - 乙方对未公开内幕信息保密，防披露给第三方[37][46] - 乙方不得利用内幕信息买卖证券或协助他人买卖[37][46] - 经要求乙方归还内幕信息涉及原件等载体[37][46] - 按法律要求披露不违约，违约担责[38][39][47] - 协议争议先协商，不成诉至公司所在地法院[39][47] - 协议自签署生效，一式两份，双方各执一份[40][42][48][50]