内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循全面性等五项原则[3] - 公司建立与实施有效内部控制包括五要素[5] 治理结构与职责 - 股东会、董事会、管理层职责明确[8] - 董事会负责内控建立健全和实施[9] 内部机构设置 - 公司结合业务和内控要求设置内部机构[14] 人力资源政策 - 公司人力资源政策涵盖员工聘用等内容[10] 价值观与理念 - 公司以“信用 责任 尊重”为核心价值观[10] 风险评估 - 公司定期开展风险评估，确定风险承受度[13] - 公司采用定性与定量结合方法评估风险[15] 风险应对 - 公司结合结果与承受度确定风险应对策略[24] - 公司综合运用四种策略控制风险[25] - 公司调整风险应对策略[17] 控制方法 - 公司运用多种结合的方法控制风险[19] 应急机制 - 公司建立重大风险预警和应急处理机制[21] 信息沟通 - 公司建立信息与沟通制度[23] - 公司将内控信息内外沟通反馈[25] 反舞弊机制 - 公司建立反舞弊机制并明确重点领域[25] 监督与评价 - 审计部负责内控监督工作[28] - 公司定期对内控有效性进行自我评价[29]