财务数据 - 2025年3月31日公司期末净资产371.50亿元，合并口径资产负债率（扣除相关款项后）73.19%，母公司口径72.61%[11] - 最近三个会计年度年均可分配利润19.48亿元，预计不少于本期债券一年利息的1倍[11] - 最近三年及一期合并口径营业收入分别为53.41亿元、63.55亿元、78.48亿元及15.19亿元；净利润分别为17.34亿元、18.69亿元、22.45亿元及6.41亿元[13] - 报告期内经营活动现金流量净额分别为383,250.71万元、 - 529,452.56万元、325,127.60万元及 - 40,310.21万元[15] - 截至2025年3月末，受限资产账面价值合计4,481,189.00万元，占期末资产总额比例26.18%，占净资产比例120.62%[16] - 截至2025年3月末，有息债务总额906.45亿元，其中短期债务739.30亿元，占全部有息债务余额81.56%[17] 债券发行 - 债券发行金额不超过8亿元[4] - 本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行和交易[21] - 本期债券为无担保债券，公司安排了偿债保障措施[25] - 本期债券期限为2年[42] - 本期债券票面金额为100元，按面值平价发行[43][44] - 本期债券起息日为2025年8月6日[49] - 本期债券发行首日为2025年8月5日[50] - 本期债券付息日为2026 - 2027年每年的8月6日[51] - 本期债券付息频率为按年付息，最后一期利息随本金兑付一起支付[50] - 本期债券发行规模不超过8亿元（含8亿元）[67][68] - 本期债券募集资金扣除发行费用后，不低于70%拟支持科技创新领域业务，剩余补充流动资金[54][68] - 本期债券发行时间为2025年8月5 - 6日，共2个交易日[61] - 本期债券兑付日期为2027年8月6日，遇节假日顺延[52] 公司股权 - 截至2025年3月末，公司第一大股东国元金控集团持股9.47亿股，比例21.70%；国元信托持股5.92亿股，比例13.58%[102] - 截至2024年末，公司持有国元国际控股有限公司100%股权，其注册资本100,000万港元[106] - 截至2024年末，发行人持有长盛基金管理有限公司41.00%股权，其注册资本为20,600万元[115] - 截至2024年末，安徽安元投资基金有限公司注册资本300000万元，公司持股比例43.33%[116][118] - 截至2024年末，安徽省股权服务有限责任公司注册资本120000万元，公司持股比例27.98%[116][120] 子公司业绩 - 国元国际2024年新增客户资产6.5亿港元，交易量同比增长61%，完成50单境外债券发行，募资规模57.13亿美元，同比增长76%[108] - 国元国际2024年实现营业收入23,689.97万元，同比增长38.69%；净利润3,228.93万元，同比增长123.72%[108] - 国元期货2024年经纪业务客户成交金额9.56万亿元，同比增长7.18%，风险子公司开展“保险 + 期货”项目82个[110] - 国元期货2024年实现营业收入244,565.58万元，同比增长18.23%；净利润8,978.31万元，同比增长34.54%[110] - 国元股权2024年新增管理规模17.04亿元，完成优质项目投资6.05亿元[111] - 国元股权2024年实现营业收入6,069.1万元，同比增长47.61%；净利润1,919.91万元，同比增长89.29%[111] - 国元创新2024年完成优质项目投资2.29亿元，新增金融产品投资9.26亿元[113] - 国元创新2024年实现营业收入4,635.94万元，同比下降84.04%；净利润1,501.50万元，同比下降92.94%[113] - 2024年，长盛基金营业收入49531.41万元，同比增长7.19%，净利润5995.36万元，同比增长3.80%[117] - 2024年，安徽安元投资基金有限公司营业收入25418.84万元，同比增长28.03%，净利润19585.22万元，同比下降22.99%[119] - 2024年，安徽省股权服务有限责任公司营业收入29193.87万元，同比增加15.65%，净利润8283.87万元，同比下降20.10%[121] 公司治理 - 截至报告期末，公司董事会由14名董事组成，其中独立董事5人，职工董事1名[129] - 公司控股股东为国元金控集团，不存在超越股东大会干预公司决策或经营活动、占用公司资金或要求担保等情况[128] - 公司制定多项内部控制制度，覆盖所有业务、部门、人员和各环节[153] - 公司构建“董事会 - 经营管理层 - 部门 - 岗位”四层次风险管理组织架构[153] - 公司制定《国元证券信息隔离墙工作试行办法》等控制敏感信息流动[154] - 公司建立逐级授权、分级管理和权责匹配的内部授权管理体系[156] - 公司制定《国元证券股份有限公司财务管理制度》加强财务管理[157] - 公司实行预算控制，各分支机构和部门在年度财务预算内开支[159] - 公司建立多项资金管理办法，规范客户资金和自有资金管理[160] - 公司执行客户交易结算资金与自有资金分账管理[160] - 公司证券交易资金结算实行法人清算及柜台交易系统的集中清算管理[161] - 公司制定《国元证券股份有限公司控股子公司管理办法》管理子公司[162] 人事变动 - 2023年12月15日聘任胡伟为公司总裁、执行委员会主任，任期至第十届董事会届满[181] - 2023年12月15日邵德慧因到龄退休辞去公司第十届董事会非独立董事职务[182] - 2024年1月3日选举沈春水为公司非独立董事，任期至第十届董事会届满[183] - 2024年1月2日范圣兵因工作变动辞去执行委员会委员、副总裁职务[183] - 2024年2月7日聘任梁化彬为公司执行委员会委员、副总裁[183] - 2024年2月7日聘任李洲峰为公司执行委员会委员[183] - 2024年3月22日蒋希敏因到龄退休辞去监事会监事及监事会主席职务[184] - 2024年8月21日刘超因工作调整辞去董事、董事会审计委员会委员职务[184] - 2024年11月14日刘锦峰因到龄退休辞去执行委员会委员、副总裁、董事会秘书职务[186] - 2024年11月14日聘任李洲峰为公司董事会秘书[186] - 2025年1月24日周立军因到龄退休辞去执行委员会委员、首席信息官职务[187] - 2025年1月25日聘任张国威为公司执行委员会委员、首席信息官[187]