组织架构与人员配置 - 审计部配备不少于3名专职审计人员，设1名专职审计负责人[8] - 股东会行使重大事项表决权，董事会行使经营决策权，审计委员会监督高管履职，经理层负责生产经营管理[6] - 董事会负责内部控制建立健全和实施，审计委员会监督，经理层负责日常运行[6] - 公司设置财务部和财务总监负责财务相关工作[16][17] 内部控制原则与要素 - 公司建立内部控制遵循全面性、重要性等原则[3] - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等要素[3] 内部机构设置与人力资源政策 - 公司结合业务和内控要求设置内部机构，明确权责[7] - 公司制定涵盖员工聘用等内容的人力资源政策[8] 风险识别与应对 - 公司识别内部风险关注人力资源等因素[11] - 公司识别外部风险关注经济等因素[12] - 公司采用定性与定量结合方法分析风险确定应对策略[12] - 公司运用风险规避等策略控制风险[13] 控制措施与机制 - 控制措施包括不相容职务分离等多种方式[16] - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[18] - 公司建立信息与沟通制度确保信息及时沟通[20] - 公司建立反舞弊机制并明确重点情形[21] - 公司建立举报投诉和举报人保护制度[21] 内部监督与评价 - 内部监督分为日常和专项监督[24] - 公司定期对内部控制有效性进行自我评价[24] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释修订并于通过日生效[27]