制度审议 - 2025年7月8日公司第四届董事会第十四次会议审议通过《董事会秘书工作制度》，无需提交股东会审议[3] 内幕信息范围 - 公司内幕信息范围包括经营方针变化、重大投资等28项内容，如营业用主要资产抵押等一次超该资产30%[10][11][12][13] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属内幕信息[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[13] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括公司及其董高、5%以上股份股东及其董高、实际控制人等[15] 登记备案 - 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，登记备案材料保存至少十年以上[18] - 内幕信息知情人应在内幕信息首次依法公开披露后10个交易日内提交报备文件[18] 自查核查 - 自查期间为年度报告披露日前6个月及中期报告披露日前3个月[18] - 北交所对自查期间公司股票交易情况核查，发现异常可要求公司提交股票交易报告[19] 重大事项管理 - 重大事项需制作进程备忘录并督促相关人员签名确认[20] - 相关主体应配合公司做好内幕信息知情人登记备案及档案工作[20][21] - 披露特定重大事项需按规定报备内幕信息知情人档案材料[21] - 实施股权激励等事项应做好内幕信息知情人登记管理[23] - 重大事项变化需及时向北交所补充报送内幕信息知情人档案[23] 信息控制与违规处理 - 信息披露前应将内幕信息知情人控制在最小范围[25] - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东不得滥用权利获取内幕信息[25] - 内幕信息知情人不得泄露信息或进行内幕交易[25] - 内幕信息知情人违规将受公司处分[25] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效施行，由董事会负责解释[30][31]