内部控制设置 - 公司内部控制包括环境、业务等多方面[3] - 董事会设审计委员会审核财务等工作[7] - 设独立内部审计机构受审计委员会指导[20] 业务控制程序 - 针对销售等环节制定严格内部控制程序[11] - 委托理财由董事会或股东会审议批准[12] - 衍生产品投资制定决策等制度并限定规模[9] 资金与担保管理 - 独立董事和审计委员会每季度查关联方资金往来[10] - 对外担保要求对方提供反担保[12] - 内部审计部门跟踪监督募集资金使用并季报[15] 信息控制 - 信息传递控制分内部沟通和公开披露控制[17] - 建立重大信息内部保密制度[19] 自查与评估 - 每年定期进行内部控制自查[22] - 审计委员会四月底前完成上一年度内控评估并提交报告[24] - 注册会计师对财务报告内控情况出具评价意见[25]