风险控制指标标准 - 公司净资本任何时候不得低于 2 亿元[13] - 风险覆盖率不得低于 100%[13] - 资本杠杆率不得低于 8%[13] - 流动性覆盖率不得低于 100%[13] - 净稳定资金率不得低于 100%[13] - 净资本/净资产不得低于 20%[13] - 净资本/负债不得低于 8%[13] - 净资产/负债不得低于 10%[13] - 自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的 100%，非权益类不得超过 500%[14] - 持有一种权益类证券成本不得超过净资本的 30%，市值与其总市值比例不得超过 5%；非权益类规模与其总规模比例不得超过 20%[14] - 持有本公司或子公司管理的单个集合资产管理计划规模与其总规模比例不得超过 50%[14] - 融资（含融券）金额不得超过净资本的 400%，对单一客户业务规模不得超过净资本的 5%，接受单只担保股票市值不得超过该股票总市值的 20%[15] 预警与控制标准 - “不得低于”标准的风险控制指标，预警标准是规定标准的 120%；“不得超过”标准的，预警标准是规定标准的 80%[15] - “不得低于”标准的风险控制指标，四级控制标准分别是规定标准的 130%、120%、110%、100%；“不得超过”标准的，分别是 70%、80%、90%、100%[16] 报告与披露要求 - 净资本等风险控制指标与上月相比不利变化超过 20％，需向首席风险官、公司总裁报告[20] - 公司应在每月结束之日起 7 个工作日内报送月度风险控制指标监管报表[22] - 净资本指标与上月相比 20%以上不利变化或不符合规定标准，5 个工作日内向全体董事报告，10 个工作日内向全体股东披露[24] - 核心风险控制指标不符合规定标准，及时以临时公告方式披露[24] 定义与其他规定 - 风险资本准备需与净资本建立对应关系[1] - 负债指对外负债，不含代理买卖证券款等[3] - 资产指自身资产，不含客户资产[3] - 或有负债指过去交易或事项形成的潜在或现时义务，其存在或履行结果不确定[3] - 表内外资产总额是表内资产余额与表外项目余额之和[3] - 公司相关部门可依据本办法制订实施细则或工作规程[3] - 本办法自公司董事会审议通过之日起执行[3] - 本办法解释权属公司董事会[3] - 本办法生效时，《国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法》（国证董办字〔2017〕331 号）废止[3]