重大交易界定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上属重大交易[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元属重大交易[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元属重大交易[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元属重大交易[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元属重大交易[10] 关联交易界定 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上属关联交易[12] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上属关联交易[12] 重大诉讼、仲裁界定 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元属重大诉讼、仲裁事项[12] 需报告情况 - 持有公司5%以上股份的股东等为内部信息报告义务人[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[14] - 主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押或者报废超过该资产的30%需报告[16] - 最近一个会计年度销售额占公司同期主营业务收入10%以上的药品生产许可批件等有效期届满前公司决定不申请再注册、被注销或者不予再注册需报告[17] - 占公司最近一个会计年度销售收入30%以上产品的销售均价出现大幅下跌，下跌幅度较年初超过30%需报告[17] - 最近一个会计年度销售额占公司同期主营业务收入10%以上的药品适用范围发生重大变化需报告[17] - 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时应及时报告[19] - 公司董事和高级管理人员买卖公司股票及其衍生品种前应提前三个交易日书面通知董事会秘书[19] - 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应及时报告相关情况并此后每隔三十日报告一次进展[23] 重大信息报告制度 - 公司各部门应在重大事件最先触及规定时点后及时向董事会秘书预报重大信息[22] - 重大信息报告义务人应在知悉重大信息第一时间联系董事会秘书，并在24小时内递交书面文件[23] - 以书面形式报送重大信息的相关材料包括发生事项原因、协议书、政府批文等[24] - 公司实行重大信息实时报告制度，出现情形时内部信息报告义务人应告知董事会秘书[26] 报告责任与分工 - 证券事务部和董事会秘书负责公司定期报告，各部门及下属公司应报送资料[26] - 各部门和子公司负责人为内部信息报告第一责任人，应指定联络人并备案[26] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送董事会秘书[26] - 总经理及高级管理人员应督促重大信息收集、整理和报告工作[26] 保密与培训 - 董事、高级管理人员等应控制知情范围并对未公开信息保密[27] - 董事会秘书应定期或不定期对相关人员进行沟通和培训[27] 责任追究 - 瞒报、漏报、误报重大信息追究相关人员责任，导致违规由其承担责任[28] 制度说明 - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行，不一致时以其规定为准[30] - 制度由董事会负责解释，经审议通过生效，修改亦同[30]