重大事件 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需关注[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产10%属重大事件[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属重大事件[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[7] 内幕信息管理 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人档案[10] - 公司披露重大事项时需向深交所报备相关内幕信息知情人档案[11] - 内幕信息知情人档案需分阶段送达公司，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[13] - 公司董事会秘书每年检查一次内幕信息知情人的交易情况[15] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录保存10年[16] - 公司在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人买卖公司证券及其衍生品种情况进行自查[18] - 公司发现内幕信息知情人违规后应在20个工作日内将情况及处理结果报送深交所和公司注册地证监局[18] 人员责任 - 持有公司5%以上股份的股东、公司的实际控制人等擅自披露公司信息，公司保留追究责任权利[19] - 公司董事等应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[14] - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录并督促相关人员签名确认[14] - 公司董事会核查内幕信息知情人信息真实性、准确性并出具书面承诺[16] - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[21]