内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[11] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[13] 重大事件界定 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[12] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[12] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[13] 备案与报送要求 - 涉及并购重组等内幕信息按规定时间报送备案[15] - 董事会秘书同时登记备案内幕信息知情人，材料保存至少十年[15] - 内幕信息知情人签章确认档案5个交易日交董事会秘书办公室[16] - 自查有问题2个工作日报送情况及处理结果[21] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[21] - 违规处分决定做出后3个工作日报深圳证监局和深交所备案[26] - 披露重大事项应向深交所报备内幕信息知情人档案[19] - 进行重大事项制作《重大事项进程备忘录》并报送深交所[20] 其他要求 - 公司应配合监管对内幕信息管理情况现场检查[22] - 内幕信息流转审批不同要求需在董事会秘书办公室备案[17] - 内幕信息知情人违规按情节处分，涉嫌犯罪移交司法机关[26] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 制度未尽事宜按国家相关法规和《公司章程》执行[30] - 制度抵触时按国家法规或《公司章程》执行并修订[30] - 制度制定和修改需董事会审议通过后实施[30] - 制度由董事会负责解释和修订[30]