股份锁定与转让 - 占用资金未归还、违规担保未解除前控股股东不转让股份，董事会5日内办锁定手续[7] - 转让控制权前需解决债务、担保、承诺未履行等问题[11] - 未刊登提示性公告，6个月内出售股份不超总数5%[22][23] - 增减比例达1%，2日内公告[23] - 出售后持股低于50%、30%或与二股东比例差少于5%，及时通知公司和深交所[26] 减持限制 - 近三个年度未现金分红或累计分红低于同期年均净利润30%，不得集中竞价或大宗交易减持[29] - 近20个交易日任一日收盘价低于每股净资产，不得集中竞价或大宗交易减持[29] - 集中竞价或大宗交易减持，提前15个交易日报告计划并披露，每次披露不超3个月[30] - 集中竞价90自然日内减持不超总数1%[31] - 大宗交易90自然日内减持不超总数2%[31] - 近20个交易日任一日收盘价低于首发价格，首发控股股东等不得集中竞价或大宗交易减持[31] - 协议转让单个受让方受让比例不低于总数5%[32] 行为规范 - 控股股东不得通过非规定方式影响人事任免[12] - 不得与公司共用金融类账户[13] - 不得开展对公司重大不利影响的同业竞争[13] - 不得与公司共用主要机器设备、厂房等[14] - 买卖股份遵守公平信息披露原则，不利用未公开信息牟利[17] - 不得融券卖出本公司股份及开展相关衍生品交易[36] 信息披露 - 控股股东如实填报并及时更新关联人档案信息[10] - 存在较大履约风险承诺事项提供履约担保[11] - 大股东、董高人员收到法院处置股份通知2日内披露[33] - 控股股东、实控人解除一致行动关系后6个月内遵守规定[34] - 持股5%以上股份质押等情况及时披露[41] - 筹划重大事项难以保密立即通知公司并披露[42] - 建立信息披露管理规范[38] - 出现重大资产或债务重组等情形及时披露[40] 其他 - 视同控股股东、实控人行为主体包括其控制组织、配偶及未成年子女等[44] - 规范自股东会审议通过生效[44] - 规范由董事会负责解释和监督执行[45]