投资审批标准 - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议披露[8] - 证券投资总额占净资产50%以上且超5000万元，提交股东会审议[8] - 期货和衍生品交易保证金等上限占净利润50%以上且超500万元，经董事会后提交股东会[12] - 任一交易日期货和衍生品合约价值占净资产50%以上且超5000万元，经董事会后提交股东会[12] - 非套期保值目的的期货和衍生品交易，经董事会后提交股东会[12] 投资规则 - 投资资金用自有闲置资金，不用募集资金[4] - 控股子公司投资报公司审批[5] - 用公司或控股子公司名义开户[12] - 开户、转户、销户经董事长批准，选创新或规范类券商[13] 监督与风控 - 内审部门每季度末审计监督投资[13] - 通过人员专业及外聘、审计委员会控制风险[21] 信息披露 - 董事会秘书负责未公开信息公布[22] - 相关人员信息披露前保密[22] - 董事会秘书分析判断并按规披露信息[26] 其他 - 违规责任人受处分担责[27] - 制度未尽按法规和章程执行[24] - 董事会负责制度解释修订[24] - 制度自董事会通过生效[24]