制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度促进与投资者良性关系等[3] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] - 采取多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[8] 会议规定 - 特定情形下按规定召开投资者说明会[9] - 年度报告披露后可举行业绩说明会，涵盖行业状况等内容[10] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，董事会办公室负责相关活动[11] - 从事投资者关系管理员工需具备品行、专业知识等素质和技能[12] - 投资者关系管理工作职责包括拟定制度、组织活动等[14] 咨询渠道 - 设立专门咨询电话等供投资者咨询，遇重大事件可开通多部电话[14] 特定对象管理 - 持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人属于特定对象[19] - 尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等[20] 接待推广工作 - 接待和推广工作应客观、真实、准确、完整介绍和反映实际状况，平等对待全体投资者[18] - 董事会秘书全面负责公司接待和推广工作，证券事务代表协助，董事会办公室负责具体工作[21] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[24] - 业绩说明会等投资者关系活动结束后应及时编制活动记录表并在互动易和公司网站刊载[24] - 进行投资者关系活动应建立完备档案制度，按方式分类存档资料[24] 信息提供与披露 - 向特定对象提供已披露信息，其他投资者有相同要求应平等提供[27] - 实施再融资计划要注意信息披露公平性，不得提供未公开重大信息[38] - 通过深交所互动易与投资者交流，指派董秘和证代处理相关信息[28] - 就投资者对已披露信息的提问在互动易充分答复[28] - 在互动易行为不能替代信息披露义务，不得回复未公开重大信息提问[28] - 关注互动易及媒体报道，履行相关信息披露义务[29] - 对非正式公告传达信息严格审查，部分需董办审核、董秘审批[29] 违规处理 - 在投资者关系活动中泄露未公开重大信息应报告并公告[30] - 违反本制度规定的人员应承担相应责任[30] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行[32] - 本制度由公司董事会负责解释及修订，审议通过后生效[33]