内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] 档案报送与管理 - 内幕信息知情人档案应在内幕信息披露后5个交易日报深交所[9] - 披露重大事项时应及时报备《内幕信息知情人档案》[10] - 重大事项变化应及时补充提交内幕信息知情人档案[11] - 股票异常波动应报备内幕信息知情人档案[11] - 内幕信息知情人应填写登记表交董事会办公室备案[9] - 内幕信息知情人档案及备忘录披露后5个交易日报深交所[12] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[12] 自查与追责 - 年报等公告后5个交易日自查内幕信息知情人买卖证券情况[15] - 发现内幕交易核实追责，2个交易日报深交所并披露[15] - 股东擅自披露信息致损公司保留追责权利[19] - 内幕信息泄露追究责任人，报深交所并公开披露补救[17] - 对内幕交易等行为核实追责，报广东证监局和深交所备案[17] - 内幕信息知情人违规董事会视情节处分并要求赔偿[18] - 内幕信息知情人违规涉嫌犯罪移送司法机关追究刑事责任[19] 制度实施与承诺 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[21] - 调研承诺不打探、不泄漏未公开重大信息等[29] - 承诺书限于调研活动，有明确时间和有效期[29] - 经书面授权个人现场调研视同公司行为[29]