内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%及以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%及以上股份被质押等情况属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人管理 - 内幕信息知情人包括公司董事、高级管理人员等[9] - 董事等内幕信息知情人须控制知情人范围[10] - 董事会秘书办公室负责填写《公司内幕信息知情人档案》[10] - 董事会负责登记管理，董事会秘书组织实施[2] - 知情人需确认信息并填写档案[12] 重大事项管理 - 公司进行重大事项需制作进程备忘录[13] - 证券交易异常或媒体报道有影响时董事会应了解答复[14] - 发生重大资产重组等事项应报送知情人档案信息[15] 档案管理 - 知情人档案应包括姓名、知悉时间等内容[16] - 登记备案流程包括告知、填写、报备[17] - 相关主体研究重大事项应填写档案送达公司[18] - 政府人员接触内幕信息需登记，传递需保密[19] - 公司须自查知情人买卖证券情况并报送[20] - 档案及备忘录至少保存十年[22] 保密义务 - 知情人在公开前负有保密义务[23] - 处理内幕信息要控制范围和环节[24] - 控股股东决策后应通知公司并配合披露，发布需审查[24] - 公告定期报告前财务等人员不得泄露数据[25] - 筹划重大事项需启动保密预案并签协议[25] 违规处理 - 对违规知情人公司将自查、处罚并备案[27] - 造成严重影响或损失将处分责任人并可移送查处[28] - 擅自泄露造成损失公司保留追究保荐人等责任权利[26] 制度相关 - 制度由董事会负责修订和解释，审议通过生效[28] - 知情人档案应一事一记并按要求填写[31][32]