证券投资审议标准 - 额度超净资产50%且超5000万，经股东会审议[8] - 额度超净资产10%且超1000万，经董事会审议并披露[8] - 未达标准由总经理审议[8] 证券投资额度与期限 - 可对未来12个月投资范围、额度及期限预计，期限不超12个月[9] 档案保管 - 证券投资业务档案保管不少于10年[25] 监督审查 - 财务部门按月监督财务结果，资金进出审批[6] - 内审部门定期审查业务操作、资金及盈亏[6] - 风控岗位人员定期汇报投资及盈亏[18] - 财务专人定期送业务报表含投资等信息[18] 制度相关 - 未尽事宜依国家规定，抵触时董事会修订[27] - 制度经董事会审议通过生效、修订相同[27] - 制度由董事会负责解释[27]