交易申报 - 董事和高级管理人员买卖公司股票前至少18个交易日报送《买卖本公司证券申报函》[8] - 董事会秘书在计划交易时间前15个交易日反馈确认函[8] 减持计划 - 经确认可卖出股票，董事会秘书在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[8] - 董事和高级管理人员通过集中竞价或大宗交易转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[9] 信息披露 - 减持计划实施完毕或未实施完毕，2个交易日内向深交所报告并公告[9][10] - 股份被强制执行，2个交易日内披露相关信息[10] 身份申报 - 新上市公司董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时申报个人及近亲属身份信息[10] - 新任董事和高级管理人员任职事项通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[10] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[10] 买卖回复 - 董事买卖股份请求须5个交易日内得到回复，获准买卖有效期不超5个交易日[11] 股份变动报告 - 公司董事和高级管理人员股份变动需在2个交易日内向上市公司报告并公告[12] 申报存档期限 - 董监高“首次申报”送交通知存档期限为有关事情发生后10个营业日，其他申报为3个营业日[15] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员所持公司股份在上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高级管理人员离职后半年内所持公司股份不得转让[19] - 公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25% [19] - 董事和高级管理人员所持股份不超过1000股可一次全部转让[20] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [20] 买卖禁止期 - 公司董事和高级管理人员在公司年度业绩刊发日期前60日内不得买卖公司股票及其衍生品种[21] - 公司董事和高级管理人员在公司刊发季度业绩及半年度业绩日期前30日内不得买卖[21] 内幕交易防范 - 公司董事和高级管理人员应确保特定自然人、法人或组织不利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种[22] 股份锁定 - 公司上市满一年后，董事、高级管理人员证券账户内年内新增的本公司无限售条件股份按75%自动锁定[25] - 每年第1个交易日，以董事和高级管理人员上年最后1个交易日登记名下的本公司股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[25] 额度计算 - 计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；账户持有本公司股份余额不足1,000股时，本年度可转让股份额度即为持有股份数[25] 额度变更 - 因权益分派、减资缩股等导致股份变化，本年度可转让股份额度相应变更[26] 违规处理 - 对涉嫌违规交易的董事和高级管理人员，可根据要求对其名下本公司股份予以锁定[26] 解除限售 - 董事和高级管理人员所持有限售条件股份满足解除限售条件后，可申请解除限售[26] 责任追究 - 公司董事和高级管理人员违反规定，可通过警告、通报批评等方式追究责任[29] - 违反规定在禁止买卖期内买卖本公司股票，视情节处分，造成损失依法追究责任[29] - 给公司造成重大影响或损失，可要求承担民事赔偿责任[29] - 触犯国家法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[29]