交易上报标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需上报[14] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需上报[14] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需上报[14] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需上报[14] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需上报[14] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告关联交易[16] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告关联交易[16] 诉讼仲裁上报标准 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼、仲裁需上报[17] 重大事项关注 - 公司发生重大亏损、重大债务等重大风险事项需关注[20] - 营业用主要资产被抵押、质押、报废超过该资产的30%需关注[21] 股权变动告知 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变动需告知[24][27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需告知[24][27] 信息报告要求 - 报告义务人知悉重大信息时应及时报告，必要时2个工作日内提供书面报告及材料[32] - 重大信息内部报告需经董事会秘书审核、评估，必要时履行披露流程[33][34] - 报告义务人在拟提交董事会审议、签署意向书或协议、知悉事项发生时应报告重大信息[34] - 报告义务人需持续报告重大事项进展，如决议执行、协议变更等情况[34] - 重大事项涉及交付或过户超约定期限3个月未完成，需报告原因等并每隔30日报告进展[34] 人员责任与保密 - 公司高级管理人员应督促信息收集报告，瞒报等将追究责任人责任[35] - 公司信息报告义务人及保密人员包括董事等多类人员[37] - 信息公开披露前，董事会应控制知情者范围，相关人员要保密[37] - 控股股东等应第一时间通知公司披露重大信息，依法披露前不得泄露[38] - 出现事件难以保密等情形，控股股东应通知公司并披露[39] 违规责任 - 不履行信息报告义务致公司信息披露失误等应追究责任[41] - 不履行信息报告义务情形包括不报告信息等多种情况[42] - 报告义务人未履行义务致公司违规，公司应处分并要求赔偿[42] 制度相关 - 本制度“以上”含本数，所用词语释义与《公司章程》相同[45] - 本制度由公司董事会负责制定与解释[46] - 本制度报董事会审议通过后生效，修改亦同[47]