内幕信息管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东等情况发生较大变化属内幕信息[6] 报备与报送要求 - 应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报备内幕信息知情人档案[10] - 重大事项或披露可能影响股价事项时需制作重大事项进程备忘录并在披露后5个交易日内报送[13] - 筹划重大资产重组应在首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[15] 信息管理其他规定 - 董事等出现重大事项和内幕信息时，责任人应当日告知董事会秘书[5] - 内幕信息知情人档案自记录之日起保存10年[16] - 持有公司5%以上股份的股东讨论重大影响事项应控制知情范围[21] - 向持有5%以上股份股东及内幕信息知情人提供未公开信息需备案并签保密协议[21] 检查与违规处理 - 公司及控股股东等应定期检查内幕信息保密管理工作及制度执行情况[23] - 内幕信息知情人违规给公司造成严重影响或损失，董事会视情节处分[23] - 持有公司5%以上股份的股东违规泄露信息，公司有权追究责任[23] - 为公司重大项目服务的中介机构及人员违规，公司可解除合同并处理[24] - 内幕信息知情人违规造成重大损失构成犯罪，移交司法机关追究刑事责任[24] 制度生效与修改 - 本制度经董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[28]