股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[4] - 中小股东指单独或合计持有公司股份未达5%且不担任公司董事和高管的股东[5] 独立董事任职资格 - 董事会中至少1/3为独立董事，且至少含一名会计专业人士[5] - 会计专业独立董事候选人有经济管理高级职称需5年以上会计专业全职经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不得任独立董事[10] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其直系亲属不得任独立董事[10] - 最近36个月证券期货违法犯罪受处罚或受交易所公开谴责、三次以上通报批评不得提名[15] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[14] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超6年[16] 独立董事履职规定 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[21] - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及公司资料保存至少10年[23] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由[26] - 持续关注潜在重大利益冲突事项董事会决议执行情况[29] - 依法履行董事义务，维护公司和全体股东利益[30] - 发表独立意见应明确清晰并签字确认及时披露[22][23] - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[28][29] 公司对独立董事支持 - 保证独立董事知情权，及时提供材料信息，定期通报运营情况[31] - 不迟于规定期限发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[31] - 两名以上独立董事因资料问题可书面延期，董事会应采纳[31] - 提供工作条件和人员支持，指定专门部门和人员协助[32] 独立董事津贴与责任 - 给予与其职责适应的津贴，标准董事会制订，股东会审议年报披露[33] - 不得从公司及其主要股东等取得其他利益[33] - 公司可建立独立董事责任保险制度[33] 其他规定 - 独立董事提前解除职务公司应特别披露[17] - 独立董事比例不符60日内完成补选[17][18] - 股东等借款超300万元或超最近经审计净资产值5%需关注[25] - 制度由董事会制订，股东会通过生效，董事会解释[35]