合规检查情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为3次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2024年12月31日[4] 监管处罚情况 - 2024年1月，因保荐芯天下IPO项目被深交所出具监管函[7] - 2024年7月，因云鼎科技非公开持续督导被深交所出具书面警示[8] - 2024年9月，因卓谊生物项目被深交所采取书面警示自律监管措施[8] - 2024年10月，因部分项目问题被中国证监会采取监管谈话行政监管措施[8]