监管检查 - 2024年现场查询公司募集资金专户1次[3] - 2024年现场检查公司1次[3] 意见发表与培训 - 发表独立意见4次[4] - 2025年1月17日对上市公司进行相关规范体系规定培训1次[4] 监管措施 - 2024年7月8日上交所对华创证券采取监管警示，公司已报送整改报告[8][9] - 2024年8月14日四川证监局对华创证券四川分公司出具警示函，分公司已报送整改报告[9]