财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的78%[5] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的59%[5] 组织架构 - 公司董事会由7名董事组成，其中董事长1人[9] - 公司监事会由3名监事组成，其中1人出任监事会主席，1名监事由职工代表担任[10] - 公司在董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[9] - 公司设总经理办公室、董事会办公室等多个职能部门[11] 制度建设 - 公司制订《资金管理制度》等规范资金活动，严格执行外汇管理规定，制定《票据管理制度》[23][24] - 公司制订《采购管理制度》，加强采购各环节风险管控[24] - 公司制订《资产管理制度》等规范资产管理，采用先进存货管理技术[26][28] - 公司制订《销售管理制度》等规范销售业务，完善应收账款管理[29] - 公司制订《报销管理制度》等严格控制费用报销，实行分级授权管理[31] - 公司不断加大研发投入，制定《研发管理制度》明确研发流程[32] - 公司制定《合同管理制度》，对合同统一管理，定期抽查合同履行进度[39] - 公司制定《对外投资决策制度》，全面管理投资风险[42] - 公司制定《关联交易决策制度》，规范关联交易行为并披露相关信息[43] - 公司制定《内部审计管理制度》，防止舞弊，规范经营行为[47] 内部控制 - 公司确定财务报告内部控制缺陷认定标准，税前利润错报≥5%为重大缺陷，1%≤错报＜5%为重要缺陷，错报＜1%为一般缺陷[51] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准：重大缺陷影响金额≥税前利润5%，重要缺陷税前利润的1%≤影响金额<税前利润的5%，一般缺陷影响金额<税前利润的1%[55] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[56] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[57] 其他 - 公司采用鼎捷财务软件进行财务管理和会计核算[34] - 公司建立全面预算体系，对年度、季度与月度预算审定后下达、滚动实施[38] - 公司对募集资金采用专户存储制度，签订监管协议保证专款专用[45] - 公司建立信息沟通机制，确保信息及时沟通[48] - 公司内部监督分为日常监督和专项监督，评价内部控制有效性[49] - 保荐机构认为公司现有内部控制制度符合要求，评价报告真实客观[61]