履职情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 列席公司董事会、监事会及现场检查次数各1次[3] - 发表专项意见次数为8次[4] - 向本所报告次数为0次[4] - 对上市公司培训1次，日期为2024年8月19日[4] 市场扩张与并购 - 国泰君安与海通证券合并交易于2025年3月14日完成交割[9] 合规情况 - 2024年1月8日国泰君安因履职尽责不到位被出具警示函[9] - 海通证券自交割日后未因投资银行类业务受处罚和监管措施[9]