公司监管相关 - 保荐机构每月查询一次公司募集资金专户[3] - 保荐代表人列席三会次数均为0次[3] - 保荐机构现场检查1次[3] - 保荐机构发表独立意见6次[4] - 保荐机构向本所报告0次[4] - 保荐机构对公司培训1次，日期为2024年12月20日[4] 公司违规与整改 - 2024年9月21日公司披露半年报会计差错更正公告[4][6] - 2024年12月5日公司收到浙江证监局《监管关注函》和警示函[6][9] - 2024年12月13日公司向浙江证监局报送整改报告[4][6][10] - 浙江证监局发现公司半年报会计处理和募资管理使用问题[4][6] - 时任董事长等三人对违规行为承担主要责任[4][6] 其他 - 公司首次公开发行承诺已履行[8] 合并相关 - 国泰君安与海通证券于2025年3月14日完成合并交割[10] - 存续公司于2025年4月3日更名为国泰海通证券股份有限公司[10] 监管与整改情况 - 2024年1月8日国泰君安因履职不到位被出具警示函[10] - 海通证券和存续公司交割日后未因投行业务受处罚[10] - 国泰海通已制定整改措施并有效整改[10] - 国泰海通不存在业务资格受限情形[10]