股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下有权书面请求审计或董事会诉讼，或直接诉讼[14] - 股东对内容违法的股东会、董事会决议有权请求法院认定无效，对程序违法或内容违章程的决议，有权自决议作出60日内请求撤销[13] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生日向公司书面报告[15] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发出补充通知[44] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可向上市公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议[49] 控股股东定义 - 控股股东指持公司股本总额50%以上股份，或虽不足但表决权足以重大影响决议的股东[15] 股东会审议事项 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[26] - 股东会审议公司拟与关联人发生金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（提供担保除外）[26] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[28] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超过5000万元需提交股东会审议[28] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超过500万元需提交股东会审议[28] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元需提交股东会审议[28] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超过500万元需提交股东会审议[28] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议[30] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保须经股东会审议[30] - 公司为资产负债率70%以上和低于70%的两类控股子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度需提交股东会审议[32] - 财务资助对象资产负债率超70%、单次或连续十二个月累计金额超公司最近一期经审计净资产10%等情形需提交股东会审议[33] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[35] - 公司在特定事实发生之日起两个月内召开临时股东会，如董事人数不足规定人数2/3、公司未弥补亏损达实收股本总额1/3等[35][37] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在10日内反馈，同意后5日内发出通知[40][41] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东在特定情况下可自行召集和主持股东会[42] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[49] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[50] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[50] - 发出股东会通知后如需延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[51] 提案与提名相关 - 董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案[44] - 下届董事候选人由上届董事会、持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东提名[47] - 董事会、审计委员会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东有权提出独立董事候选人[48] 决议通过规则 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[63] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[63] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[63] - 董事会审议担保事项需经出席会议的三分之二以上董事同意，股东会审议特定担保事项需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[32] - 关联交易事项经由出席股东会的股东所持表决权的二分之一或三分之二以上通过[76] 其他规定 - 公司年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[27][28] - 发行类别股的公司，特定事项除经股东会特别决议外，还需经出席类别股股东会议的股东所持表决权的2/3以上通过[53] - 会议记录保存期限不少于10年[60] - 董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[65] - 上市公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上，或股东会选举两名以上独立董事时应采用累积投票制[66] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[71] - 公司回购普通股决议需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[71] - 公司与关联自然人发生交易金额在30万元以上的关联交易应及时披露[78] - 公司与关联法人发生交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[78] - 公司与关联人发生交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除披露外还需评估或审计并提交股东会审议[79] - 若交易标的为公司股权，审计截止日距协议签署日不得超过六个月[77] - 若交易标的为股权以外的其他资产，评估基准日距协议签署日不得超过一年[77] - 公司可指定刊登公告和披露信息的媒体[81] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[81] - 规则自公司股东会审议通过之日起生效实施[81] - 规则与国家法律等抵触时执行相关规定[81] - 规则未尽事宜按国家法律等规定执行[82] - 规则为《公司章程》附件，修改由股东会决定[82] - 规则修改草案由董事会拟订，报股东会审议批准后生效[82] - 规则授权董事会负责解释[82]