腾达科技(001379) - 外汇衍生品交易制度(2025年4月)
业务适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围子公司的外汇衍生品交易业务[6] 业务原则与要求 - 外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效原则,不得投机和非法套利[8] - 交易须与经批准的金融机构进行,合约外币金额和交割期要与预测匹配[8] - 公司须有匹配自有资金,不得用募集资金,按额度控制规模[9] 审议规则 - 预计动用保证金和权利金上限超公司近一期经审计净利润50%且超500万元,须董事会审议后提交股东大会[10] - 预计任一交易日最高合约价值超公司近一期经审计净资产50%且超5000万元,须董事会审议后提交股东大会[10] - 公司从事非套期保值目的期货和衍生品交易,须董事会审议后提交股东大会[10] - 上述额度以下外汇衍生品交易由董事会审议[10] - 公司可对未来12个月内期货和衍生品交易范围、额度及期限预计并审议,期限内金额不超已审议额度[12] - 公司与关联人衍生品关联交易应提交股东会审议[13] 业务执行与监督 - 公司财务部按外汇衍生品交易合同约定与金融机构结算[19] - 汇率剧烈波动时财务部分析并上报副董事长决策[19] - 审计委员会对金融衍生品交易业务进行合规性审计[18] - 审计部门审查金融衍生品交易业务多方面情况并核实账务[20] 信息披露与制度管理 - 公司开展外汇衍生品交易经董事会审议后履行信息披露义务[22] - 制度未尽事宜依国家规定执行,抵触时按新规修订[24] - 制度“以上”包括本数[24] - 制度最终修订权和解释权归公司董事会[24] - 制度自股东会审议通过生效,上市适用条款挂牌交易生效[24] - 制度修改需经股东会审议通过[24]