内控情况 - 公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[1][29][30] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内控有效性评价结论的因素[2] - 纳入评价范围的单位资产总额和营业收入占比均为100%[5] 治理结构 - 2014年公司修订《公司章程》并经股东大会审议通过[7] - 独立董事人数达到董事会成员三分之一[8] - 公司设立多个一级和二级职能部门及专门委员会[8] 风险与控制 - 公司面临市场、行业、业务经营等多种风险[10] - 公司在交易授权、职责划分等方面建立控制程序[10] 业务制度 - 公司建立货币资金、筹资、成本核算等业务管理制度[13] - 公司设置销售及收款、采购、生产等内控指引[14][15] - 公司建立实物资产、研发设计、质量管理等制度[16][17] 管理机制 - 公司按年度分解经营目标并考核激励[16] - 公司制定绩效考核制度与员工晋升等挂钩[20] - 公司建立点亮生产等系统预警经营风险[20] 资金与信息管理 - 公司制定《募集资金管理制度》规范管理[21] - 公司制定信息披露制度确保信息传递[22] - 公司建立内部沟通机制获取内外部信息[23] 监督与评价 - 公司设置监事会和审计委员会作为内部监督权力机构[24] - 公司依据相关规定开展内部控制评价工作并持续改进[25] 缺陷定量标准 - 财务报告内控缺陷定量标准：经营收入、资产总额潜在错报1%、3%[26] - 非财务报告内控缺陷定量标准：直接财产损失金额1%、3%[28]