内部控制范围 - 公司内部控制评价范围涵盖合并报表范围内主要业务和事项[2] 内部控制措施 - 公司重视诚信和道德价值观念，建立系列内部规范并落实[4] - 公司管理层重视胜任能力，针对不同岗位开展后期培训[5] - 公司治理层监督会计政策及内外部审计工作和结果[6] - 公司管理层重视内部控制，对相关报告及时处理[7] - 公司合理确定组织结构，贯彻不相容职务分离原则[8] - 公司建立授权机制和预算控制制度[10] - 公司建立科学人事管理制度并聘用足够人员[11] - 公司设立审计部，对内部控制缺陷提出管理建议并督促整改[24] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准：错报金额占比>5%为重大，5%≥比率＞2.5%为重要，2.5%≥比率为一般[31] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：直接经济损失金额占比>3%为重大，3%≥比率＞1.5%为重要，1.5%≥比率为一般[36] - 财务报告内部控制重大缺陷认定标准包括财报重大差错更正等[28] - 财务报告内部控制重要缺陷认定标准包括未按准则选会计政策等[29] - 非财务报告内部控制重大缺陷认定标准包括严重违法等[32] - 非财务报告内部控制重要缺陷认定标准包括民主决策失误等[34] 缺陷情况 - 报告期内公司未发现财务和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[37][38] - 内控评价报告基准日公司保持有效财务报告内控，未发现非财务报告内控重大缺陷[39]