合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为3次[3] 整改要求 - 2023年12月28日，贵州证监局责令公司2024年1 - 12月每月前3个工作日书面报告情况，15个工作日内提交整改报告[8] - 2024年7月8日，上交所要求公司20个工作日内提交整改报告[8] - 2024年8月14日，四川证监局要求公司四川分公司30日内提交整改报告[9] 自律措施 - 2025年3月14日，中国证券业协会对公司采取警示自律管理措施[9] 培训情况 - 培训次数为1次，培训日期为2025年3月6日[4]