业绩相关数据 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的96.35%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的91.78%[4] 内控缺陷标准 - 财务报告内部控制利润表相关错报金额小于营业收入1.00%为一般缺陷，≥1.00%但＜2.00%为重要缺陷，≥2.00%为重大缺陷[5] - 财务报告内部控制资产管理相关错报金额小于资产总额0.50%为一般缺陷，≥0.50%但＜1.00%为重要缺陷，≥1.00%为重大缺陷[6] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价定量标准执行[10] 缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括公司董事等舞弊、更正已公布财务报告等[7] - 财务报告重要缺陷迹象包括未依公认会计准则选应用会计政策、未建立反舞弊程序等[8] - 非财务报告重大缺陷迹象包括严重违法被处罚、重大决策程序不科学等[10] - 非财务报告重要缺陷迹象包括违规被处较大罚款、决策程序致一般性失误等[10] 治理机制 - 公司形成股东大会、董事会等各司其职、相互制约工作机制[12] - 公司制定《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等规范治理程序[12][13] - 公司制定《监事会议事规则》，明确监事会构成、职权等，发挥监督作用[14][18] 审计委员会 - 审计委员会由三名董事组成，会计专业背景独董任召集人[18] 风险管理 - 公司未设专门风险管理部门，但能对各类风险识别、评估和监控[21] 对外业务制度 - 公司对外担保应遵循原则，经股东大会或董事会审议[22] - 关联交易达到规定金额标准由董事会或股东大会审议，关联方回避表决[26] - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[27] 财务制度 - 公司制订完善多项财务管理制度，依托信息化平台防范资金风险[28][29] 销售制度 - 公司制定完善多项销售和收款制度，建立新客户信用评定标准[30] 采购制度 - 公司建立采购业务岗位责任制，采购遵循合理储备需求指标及流程，管理程序涵盖多环节，供应商管理遵循办法，应付账款管理利用信息化系统[31] 存货制度 - 公司建立存货业务岗位责任制，存货管理制度包括入库、日常、出库核算、盘点清查及期末计价流程[33] 研发管理 - 公司研发包括技术研究、产品研发和已有产品技术升级，管理机制涵盖预算、立项、费用、过程、验收等方面[34] - 公司项目研发实施立项申请实施审批制管理，结项时评价和管理研发成果[34] 专项制度 - 公司制定多项专项制度覆盖项目管理等内部控制环节，报告期内执行有效[35] 信息披露 - 公司制定《重大信息内部报告制度》控制信息披露和沟通，明确责任人、范围和报告程序[36] 内控评价 - 内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，保持有效财务报告内部控制[38] - 内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[38] - 自内部控制评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[38]