审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[2] 信息管理与自查 - 公司在特定报告后5个交易日内自查内幕信息知情人员买卖证券情况[3] - 公司首次上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息[3] 人员检查与承诺 - 独立董事每年用15天对公司进行现场检查[4] - 控股股东等签署声明承诺书并备案[4] 制度建设 - 公司制定信息披露和保密制度[2] - 公司建立内幕信息知情人员登记管理制度[3] 资金管理 - 公司及子公司对募集资金专户存储并签监管协议[3]