发行相关 - 2024年8月13日召开第九届董事会第二次会议审议通过发行议案[23] - 2024年11月11日召开第九届董事会第六次会议提请股东大会审议发行事项[23] - 2024年11月27日召开2024年第七次临时股东大会审议通过发行议案[24] - 向特定对象发行股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1元[24] - 发行对象为天津信璟，以现金认购[26] - 定价基准日为第九届董事会第二次会议决议公告日[28] - 发行价格3.07元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%[28] - 发行股票数量不超68,403,908股，不超发行前总股本30%[29] - 发行对象所认购股份自发行结束之日起18个月内不得转让[30] - 募集资金总额不超21,000.00万元，净额拟全用于补充流动资金及偿还借款[32] - 发行决议有效期为自股东大会审议通过之日起12个月[35] - 董事会获授权办理发行事宜，授权自股东大会审议通过后12个月内有效[37] - 发行尚需经上交所审核通过，并获中国证监会同意注册[38] 公司现状 - 截至2024年9月30日，兴融4号资管计划为控股股东，信达证券代为行使实际控制人权利[57] - 截至2024年9月30日，无持股5%以上股东质押公司股份情况[60] - 公司前次募集资金到账时间至今超五个会计年度，近五年无其他方式募集资金情况[49] - 截至2024年9月30日，公司无持有财务性投资（包括类金融业务）情形[48] - 公司主营业务突出且近三年未变，截至2024年9月30日未在境外设子公司或分支机构，未直接境外经营[62] - 公司与其关联方关联交易决策程序合法有效，关联交易公允，无同业竞争[65] - 截至2024年9月30日，除已披露情形外，公司无侵权之债，与关联方无其他重大债权债务及相互担保情况[70] - 报告期内公司无合并、分立等重大资产变化行为，截至法律意见书出具日无拟进行的重大资产置换等行为[72] - 报告期内《公司章程》变更均履行法定程序，现行《公司章程》合法有效[75] - 公司具有健全内部组织机构，议事规则符合规定，报告期内股东大会等召开、决议及授权决策合法合规真实有效[77] - 公司现任董监高任职符合规定，近三年及一期人员变动合法有效，设有独立董事且任职资格和职权范围合规[79] - 截至2024年9月30日，公司及其子公司税种、税率符合要求，报告期内税收优惠和财政补贴政策合法合规真实有效，无重大税务行政处罚[81] - 除已披露情形外，公司及其子公司生产经营符合环保、质量和技术要求，报告期内无重大行政处罚[84] - 截至2024年9月30日，除已披露情形外，公司及其子公司、持股5%以上股东、董事长和总经理无重大诉讼、仲裁及行政处罚案件[91] - 自本次发行董事会决议日前六个月至法律意见书出具之日，公司无实施或拟实施的财务性投资及类金融业务[99] - 截至最近一期末，公司无金额较大的财务性投资[99] - 本次发行募集资金无直接或变相用于类金融业务情况[100] 其他 - 公司本次募投项目符合国家产业政策和相关法规，不涉及特定行业，无合作情况，不会新增同业竞争和影响独立性，已建立募集资金管理制度[86] - 公司业务发展目标与主营业务一致，符合法规，无潜在法律风险[89]