合规管理办法 - 公司制定合规管理办法深化法治国企建设，规范经营，防范风险[2] 合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖等五项原则[4][5] 组织职责 - 公司党委对合规管理重大事项提意见，研究处理违规人员[8] - 董事会审议批准合规管理基本制度等，评价体系有效性[8] - 经理层拟订合规制度，组织应对重大合规风险事件[9] - 董事会审计委员会统筹协调合规管理工作，审查制度执行情况[9] - 合规管理分管领导履行首席合规官职责，参与重大经营决策[9] - 业务及职能部门是合规管理“第一道防线”，承担主体责任[10] - 法务风控审计部牵头负责公司合规管理工作，开展多项职责[11] 管理体系建设 - 公司及子公司建立健全分级分类合规管理制度体系[15] - 加强公司治理、市场交易、信息披露等重点领域合规管理[17] - 强化制度制定、经营决策、生产运营等重点环节合规管理[21] - 加强各级管理人员、重要风险岗位人员等重点人员合规管理[21] 机制建设 - 建立由法务风控审计部牵头的合规风险识别评估预警机制[24] - 建立健全合规审查机制强化规章制度制定等合规审查[24] - 业务及职能部门制订制度时将合规要求转化为管理要求[20] - 业务及职能部门跟踪外部规定变化修订完善内部制度[21] - 各部门加强信息共享、协同发力实现合规管理体系效能最大化[13] - 纪检和审计等部门对合规要求落实情况进行监督和责任追究[13] 审查流程 - 合规审查流程包括前置审核、专业审核、外部法律顾问审核、合规管理分管领导审签[25][26][27] 风险报告 - 建立合规风险报告机制，发生重大合规风险事件立即报告并采取应对措施[28] - 重大合规风险专题报告包含事件描述、认定依据、影响估计、已采取和后续措施等内容[29] 整改与举报 - 建立违规问题整改机制，健全制度、明晰责任、优化流程[30] - 设立违规举报机制，公布举报方式，对举报人保密并奖励[31] 追责与协同 - 完善违规行为追责机制，明确责任范围和问责标准[32] - 统筹推进法务、内控、风控等协同运作机制[33] 评价与考核 - 建立合规管理有效性评价机制，可委托外部机构评价[34] - 将合规管理纳入各部门考核评价[35] 信息化建设 - 加强合规管理信息化建设，实现数据共享和风险预警[36]