监管检查 - 现场检查对应期间为2024年1月 - 11月，检查时间为2024年12月9日—12日[1] - 2笔合计7000万元定期存单实际持有期超规定[5] - 研发中心项目结项后用募集资金发研发人员2024年4 - 6月工资[5] - 董事参会回执落款时间晚于董事会召开时间等情况[5] - 2023年关联交易4994.16万元未及时审议披露[6] - 2023年3月至2024年8月置换可转债募集资金7063.65万元未及时审议披露[6] 审计工作 - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[2] - 内部审计部门在特定时间提交工作计划、报告和内控评价报告[2] - 审计委员会至少每季度召开会议审议相关报告[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计情况[2] 业绩情况 - 2024年1 - 9月归属于上市公司股东净利润比上年同期减少214.47%[7]