业绩总结 - 2023年度公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[17][18] - 2023年度公司不存在影响内部控制有效性的其他重大事项[19] - 公司2023年度在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[45] - 公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷[45] 内部控制标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额1%或≥税前利润总额10%[8] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额0.5%≤错报金额＜资产总额1%或税前利润总额5%≤错报金额＜税前利润总额10%[8] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额＜资产总额0.5%且＜税前利润总额5%[8] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥税前利润总额10%[13] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为税前利润总额5%≤错报金额＜税前利润总额10%[13] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额＜税前利润总额5%[13] 公司制度建设 - 公司设立技术、营销等职能部门，形成内部控制组织体系[22] - 公司建立涵盖聘用、培训等的人事管理制度[23] - 公司成立EHS委员会并制定安全生产制度[24][25] - 公司建立风险评估和预警机制应对各类风险[27] - 公司制定货币资金、采购等多项内部控制制度[28][29][30][31][32][34][35][36][37][38] - 公司建立高效透明的内部信息沟通制度和重大事项发布机制[40] - 公司形成覆盖各分子公司、业务部门的内部监督检查体系[41] 监督核查 - 审计部对公司经营活动等进行审计监督并向审计委员会报告[22][41] - 独立董事对公司经营、内控、信息披露等进行监督检查[41] - 保荐人通过审阅资料、沟通等方式核查公司内部控制制度[44] - 保荐人核查内容包括查阅会议资料、制度文件等[44] 公司愿景使命 - 公司愿景是推动节能技术进步，使命是聚焦热管理技术创新产业化[26]