财务范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[2] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[2] 治理结构 - 公司设“三会一层”法人治理结构[3] - 董事会下设四个专门委员会[3] 内部控制 - 公司设审计部并配备专职人员监督内控等情况[9] - 公司建立风险识别、评估和应对程序[10] - 公司制定采购、销售等多项内控细则及管理制度[12][13][21][22][23][25][26] 缺陷标准 - 财务与非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[32][33][34][36][37] 评价结果 - 报告期公司无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[39][40] - 内控评价基准日公司财务、非财务报告内控有效[41] 保荐核查 - 保荐人核查公司内控合规性和有效性[42] - 保荐人认为公司已建内控体系[43] - 公司内控符合相关要求且有效[44] - 《内部控制自我评价报告》基本反映内控情况[44]