合规情况 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[2] - 按规定建立内部审计制度并设内部审计部门[3] - 审计委员会至少每季度召开一次会议并报告内审工作[3] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金存放与使用情况[3] - 已披露公告与实际情况一致、内容完整[5] - 建立防占用资金或资源制度且无占用情形[6] - 关联交易审议程序合规、价格公允且无非关联化情形[6] - 募集资金到位后一个月内签三方监管协议并有效执行[7] 业绩与运营 - 公司业绩大幅波动有合理解释[8] - 与同行业可比公司比，业绩无明显异常[8] 承诺与制度执行 - 公司和股东完全履行相关承诺[8] - 完全执行现金分红制度并如实披露[8] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[8] 资金与业务风险 - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[8] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[8] - 生产经营环境无重大变化或风险[8] 整改情况 - 前期监管和保荐机构发现的问题已按要求整改[8]