内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[8] - 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[7] - 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[7] - 截至2023年12月31日公司在重大方面保持有效内部控制[35] 内部控制制度 - 目标包括建立完善内部组织结构、风险控制系统等[4][5] - 原则有全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则[6] 公司治理结构 - 建立由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的治理结构[10] - 经营实行总经理领导下负责制，设置多个部门[11] 企业文化 - 建设遵循“诚实做人、科学成事”原则[12] 内部监督制度 - 设立审计部并制定《内部审计管理制度》[18] - 制定《审计督察工作实施办法》[19] 财务管理 - 制定《财务管理手册》等，对货币资金收支和保管业务建立授权批准程序[20] 采购与销售管理 - 在采购管理各环节作详尽规定，审计部审查采购流程执行有效性[21] - 在销售管理各环节作详尽规定，对应收账款进行动态风险管理[22] 资产管理 - 对库存现金等资产和固定资产进行全程动态监管[23] 研发管理 - 制定《研发管理手册》等，强化研发工作全过程管理和控制[24] 关联交易与担保 - 制定《关联交易管理办法》，关联交易遵循相关原则[25] - 制定《对外担保决策制度》，报告期内无对外担保事项[26] 募集资金管理 - 制定《募集资金专项存储及使用管理制度》，保证募集资金专款专用[28] 潜在错报与缺陷标准 - 财务报告内部控制利润总额潜在错报分三档[32] - 财务报告内部控制资产总额潜在错报分三档[32] - 非财务报告内部控制直接损失金额重大缺陷标准为≥资产总额的1%[32] - 非财务报告内部控制直接损失金额重要缺陷标准为资产总额的0.5%≤直接损失金额<1%[32] - 非财务报告内部控制直接损失金额一般缺陷标准为直接损失金额<资产总额的0.5%[32] 未来展望 - 公司将强化内控建设，完善适应自身情况的内部控制制度[35] 其他信息 - 公司董事长为陶捷，报告日期为2024年4月26日[35]