监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户2次并现场检查1次[3] - 列席三会次数均为0次[3] - 发表独立意见5次，无非同意意见[3] - 向本所报告次数为0次[3] 培训与承诺 - 2023年12月21日对上市公司培训1次[4] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[6][7] 警示与整改 - 2023年6月2日、9月11日中德证券分别收北京监管局、中国证监会警示函[8] - 中德证券已完成监管问题整改[8]