内部控制组织 - 董事会授权内审机构负责内控评价实施[1] - 聘请大华会计师事务所鉴证内控有效性[1] 内部控制原则与环境 - 建立内控制度遵循六项原则[4][5] - 从七个方面营造良好控制环境[6] 内部控制程序 - 建立有效风险评估过程[14] - 财务部制订财务管理制度[15] - 建立交易授权等控制程序[16] 公司治理结构 - 董事会7名董事，3名独立董事，任期3年[22] - 设总经理1名，副总经理3名，任期3年[23] 内控缺陷评价 - 财务报告内控缺陷按与重要性水平对比划分[35] - 非财务报告内控缺陷有定性和定量标准[37] 内控评价结果 - 内控执行未发现重大和重要缺陷[38] - 自评纳入范围业务均建立有效内控体系[39] - 基准日至发出日无实质影响的内控重大变化[39] 保荐机构意见 - 核查认为法人治理结构健全，内控制度合规有效[40] - 认为自评报告真实客观反映内控情况[40]