监管与合规 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为12次[2] - 现场检查次数为2次[3] - 发表独立意见次数为4次[3] - 向本所报告次数为0次[3] - 2023年12月26日培训1次[3] 业绩与风险 - 2023年上市公司净利润大幅下降，主营收入和毛利率下浮大[5] - 2023年部分销售合同价格暂定，存在收入及业绩波动风险[5] 处罚与承诺 - 2023年广发证券被没收保荐业务收入943,396.23元并罚款[8] - 2023年广发证券被没收承销股票违法所得7,830,188.52元并罚款[8] - 股东及公司相关人员多项承诺已履行[6][7]