公司治理 - 董事会下设审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会及独立董事专门会议[5] - 制定《股东大会议事规则》等多项内部控制制度[9] - 股东大会是最高权力机构，董事会是决策机构并下设事务工作机构[6] 审计相关 - 审计委员会人员三名，两名独立董事，主任委员由独立董事担任[10] - 内部审计部门定期与不定期对公司经营管理等情况进行内部审计并出具报告[10] 风险控制与管理 - 发挥董事会专门委员会和独立董事作用，定期审核评估重大决策[11] - 推动投资者关系管理工作，丰富网站功能建立多方位沟通渠道[11] - 组织学习解读《基本规范》，提高整体风险控制意识[12] 内部控制评价 - 公司在重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[13] - 公司未触及四大类退市风险指标[13] - 纳入评价范围的主要单位有2家，占合并资产总额和营业收入总额均为100%[14] 重要性水平确定 - 依据合并报表利润总额的5%确定集团总体重要性水平[18] - 依据合并报表利润总额的75%确定集团执行重要性水平[18] - 依据合并报表利润总额的5%确定集团未更正错报重要性水平[18] 缺陷界定 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷按潜在错报金额与合并报表利润总额比例界定[19] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷按直接财务损失及政府部门处罚界定[22]