财务与内控 - 2023年末公司无财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表均为100%[14] - 2023年度募集资金存放、使用及披露无违规[27] - 财务报告内控缺陷定量标准与利润总额、资产总额相关[50] 公司治理 - 公司建立现代法人治理结构，董事会下设专门委员会[17] - 监事会由三名监事组成，含一名职工代表监事[18] 制度建设 - 公司制定募集资金、关联交易等多项管理制度[26][29][36] - 制定临床试验SOP，导入ISO9001质量管理体系[37] 业务执行 - 2023年度临床前研究等控制环节有效执行[39][40][42][43] - 员工按标准进行临床研究服务[38] 风险与策略 - 结合多方面开展风险评估并制定应对策略[44] 办公与信息 - 运行OA等提高办公效率和保障信息安全[45] - 完善信息披露制度，全程有效控制[47] 监督与审计 - 设立内部审计部，加强内控监督[48] - 保荐机构认为公司2023年内控有效[60]