公司治理 - 股东大会每年至少召开一次[5] - 治理结构包括股东大会、董事会、监事会及四个专业委员会[5][6] - 根据法律法规设立相关组织并建立法人治理结构制度[8][9] 内部控制制度 - 目标包括形成科学机制、强化风险管理、保护资产安全等[2] - 应遵循合法性、全面性等六项原则[3][4] - 建立预算控制制度以监督活动和控制授权使用[11] - 建立多种控制程序，包括交易授权、不相容职务分离等控制[15][16][17] 人事与信息管理 - 建立科学人事管理制度和人才梯队[12] - 建立完整信息系统保障报告信息有效提供，并提供人力财力保障系统运行[14] 监督与评价 - 监事会负责审核定期报告、检查财务和监督董事高管，审计委员会负责内外部审计沟通等工作[18] - 定期评价内部控制，通过内部机制和外部沟通获取证据和发现问题[19] 制度规定 - 《子公司管理制度》加强对子公司管理和风险控制[20] - 《对外投资管理制度》规定投资形式和审批手续[21] - 《对外担保管理办法》规定担保类型和审批要求，防范担保风险[22][23] - 《关联交易管理和决策制度》规定关联交易原则和审批手续，防止资金资产被占用[24] - 《信息披露管理制度》规定信息披露应真实准确完整及时公平[25] - 《募集资金管理制度》规定募集资金使用和管理要履行审批手续并专户存储[27][28] - 《重大事项内部报告制度》规范信息披露[29] 业务规范 - 明确销售与收款业务岗位职责、审批程序及岗位分离要求[30] - 明确采购与付款业务职责分工、审批程序及岗位分离要求[31] 成本控制 - 建立《费用管理制度》和《预算管理工作制度》控制成本费用[32] 未来展望 - 完善治理结构，发挥专门委员会作用提升决策与风控能力[35] - 完善内控体系，确定框架，加强制度建设，优化业务流程[35] - 建设全面风险管理体系，加强风险评估与管理[36] - 加强内控执行监督，分为日常和专项监督[37] - 持续完善内部控制制度[39]