独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，占比不低于董事会成员三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其配偶等不得担任[8] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[8] - 候选人近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚或司法刑事处罚[9] - 候选人近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[9] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[10] - 在公司连续任职已满6年，36个月内不得被提名[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 股东大会选两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13] 独立董事任期与解除 - 连续任职不超6年[13] - 任期届满前可依法解除职务，需披露理由[13] - 连续2次未出席且不委托出席或被认定不适合，30日内提议解除[14] - 因特定情形辞职或被解除致比例不符或缺会计人士，60日内补选[14][15] 独立董事履职要求 - 每年对独立性自查并提交董事会，董事会每年评估并与年报同时披露[9] - 行使职权需全体过半数同意[17] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议[18] - 每年现场工作不少于15日[21] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[22] 审计委员会相关 - 审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 每季度至少开一次会，2名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，须三分之二以上成员出席[20] 会议相关 - 2名以上独立董事书面要求延期或提议未被采纳需向深交所报告[23] - 半数以上独立董事提议开临时会提前3天通知[25] - 专门会议由全体过半数同意通过决议[25] - 专门会议记录等资料至少保存10年[28] 其他定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响股东[34] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高股东[34] - 附属企业指受相关主体直接或间接控制企业[35] - 主要社会关系包括兄弟姐妹等[35] - 细则“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[35] - 细则由董事会负责解释，经审议通过生效，修改亦同[35]