资产与营收占比 - 纳入评价范围的单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围的营业收入合计占公司合并报表营收总额100%[5] 公司治理结构 - 董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会[6] - 董事会设董事会秘书一名处理日常事务[6] - 公司设有独立董事3人[6] 公司部门设置 - 公司下设人力资源部、审计法务部等多个部门[7] 制度建设 - 公司制定《现金及有价证券管理制度》等保障资金安全与使用效率[9] - 公司制定《募集资金管理办法》规范募集资金使用[9] - 公司制定《海默集团采购管理暂行办法》规范采购业务[9] - 公司制定《财产管理制度》等明确资产管理职责[10] - 《存货管理制度》规定定期对存货进行抽查盘点及全面盘点[10] - 公司制定一系列销售业务流程及管理制度规范销售业务[11] - 公司制定印章证照管理办法规范印章使用和管理[14] - 公司制定关联交易管理办法保证关联交易公平合理[14] - 公司制定系列制度规范信息披露并严控内幕信息[15] 管理体系与研发 - 公司建立“四标一体”管理体系保证管理方针和目标实现[10] - 公司设有海默研究院负责技术研发等工作并强化研发管理[12] 业务管理 - 公司对工程实施项目化管理并规范对外投资流程[13] - 公司建立对外担保管理制度规范担保业务降低风险[13] - 公司规范财务报告编写程序确保报告真实准确完整[13] 内部控制 - 公司确定财务报告和非财务报告内部控制缺陷认定标准[18][19] - 公司财务报告内部控制不存在重大、重要缺陷[21] - 公司非财务报告内部控制不存在重大、重要缺陷[21] - 截至2023年12月31日公司对纳入评价范围业务与事项建立内部控制并有效执行，无重大缺陷[23] - 自评价报告基准日至发出日，内部控制无重大变化影响评价结论[23] - 2023年公司规范资金活动、资产管理等重要领域内部控制[23] - 公司决策程序致重大损失、违法违规等情形认定为财务报告内控重大缺陷[20] - 公司决策程序出现一般性失误等情形认定为非财务报告内控重要缺陷[20] - 除重大、重要缺陷外的其他控制缺陷为一般缺陷[20] - 内部控制评价遵循相关规范和公司程序，采用多种方法收集证据[20] - 公司将持续完善内控、优化流程、加强执行、规范监督和整改缺陷[23]