业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额的100%[4] - 2023年12月公司完成向特定对象发行股票，实际发行1143.9127万股，发行价15.71元/股，募集资金总额1.8亿元，净额1.77亿元[16] 人员与制度 - 2023年招聘高端岗位人才30余人[8] - 公司于2023年10月发布《正元基本法》[9] - 公司建立三大产线、四大兵团加区域营销中心及职能、保障的管理体系[7] - 公司成立“应收账款回款推进工作小组”负责应收账款管理[14] - 公司建立科学资金管控制度，涵盖货币资金、支出报销等管理[15] - 公司制定《募集资金管理制度》，募集资金按约定范围使用[15] - 公司制定《对外投资管理制度》规范对外投资行为[17] - 公司将各分子公司采购业务纳入总部统一管理[18] - 行政管理中心每季度组织全公司范围内的资产盘点工作[19] - 公司制定《子公司管理制度》对合并范围内子公司统一管理[22] - 公司制定系列制度确保及时准确进行信息披露[25] - 公司修订完善系列制度明确内部监督职责权限等[26] 技术成果 - 2023年8月公司通过CSMM正式评估获成熟度三级证书[11] - 2023年9月开发完成质量数据决策系统V1.0[12] 内部控制 - 公司已按照企业内部控制规范体系要求在重大方面保持有效财务报告内部控制[3] - 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[3] - 纳入评价范围的单位包括公司及所有纳入合并报表的子公司[4] - 纳入评价范围的主要业务为网络安全产品及服务、网络安全生态[4] - 重点关注的高风险领域包括资金、投资、市场、技术风险[4] - 财务报告内部控制重大缺陷：缺陷或缺陷组合累积影响资产总额0.5%或影响利润总额10%[27] - 财务报告内部控制重要缺陷：缺陷或缺陷组合累积影响资产总额超0.25%小于0.5%或影响利润总额超5%小于10%[27] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价定量标准执行[30] - 公司依据企业内部控制规范体系及相关文件开展内部控制评价工作[27] - 公司按照规定聘请会计师事务所对年度财务报告进行审计[22] - 截至2023年12月31日，公司未发生任何违规担保行为[23] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[32] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[32] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[33] 存在问题 - 公司存在影响声誉重大事项，如媒体负面新闻频现且影响未消除[31] - 公司内部控制重大缺陷未及时整改[31] - 公司高级管理人员和高级技术人员流失严重[31] 其他 - 2023年5月公司召开会议审议通过调整募集资金投资项目内部投资结构议案[16] - 交付团队认证全员报名参训，通过率64%[20]