内部控制 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[1] - 基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[4] 组织架构 - 监事会由3名监事组成[5] - 公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会[5] - 战略委员会由董事长担任主任委员[7] 制度建设 - 公司制定《安全生产管理制度》《安全生产应急预案》保障安全[11] - 公司建立多项制度规范信息披露，报告期未发生重大信息泄露事件[15] - 公司设立审计部作为内部审计机构，对公司财务和内控情况进行检查监督[16] - 公司制定《财务管理制度》和《货币资金管理制度》，加强资金管理[17] - 公司建立《资产管理办法》等对资产实施管理，报告期无影响资产安全情形[18][19] - 公司制定《募集资金管理制度》，内审部每季度检查，报告期募集资金使用及披露无违规[20] 风险控制 - 公司各部门在审计和战略与投资委员会指导下识别风险[13] - 公司要求重大投资决策时分析风险并提出应对措施[13] 投资并购 - 公司拟用不超7938万元自有资金取得千页科技43.04%股权，受托行使22.47%股权表决权，交易完成后合计控制65.51%表决权[25] - 公司认缴百越长卿10000万元出资份额中的1000万元，2023年12月28日缴付400万元[26] - 2019年公司以1.9亿元投资融泰六号，占比47.029%，2023年11 - 12月收到本金和收益共58342.38万元，其中本金11395.43万元，收益46946.95万元[27] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷资产总额潜在错报金额≥资产总额的3%[33] - 财务报告内部控制重要缺陷资产总额潜在错报金额为资产总额的1%≤错报金额＜资产总额的3%[33] - 财务报告内部控制一般缺陷资产总额潜在错报金额＜资产总额的1%[33] - 财务报告内部控制重大缺陷营业收入潜在错报≥营业收入总额的1%且超过500万元[33] - 财务报告内部控制重要缺陷营业收入潜在错报为营业收入的0.5%≤错报金额＜营业收入的1%且超过300万元[33] - 财务报告内部控制一般缺陷营业收入潜在错报＜营业收入总额的0.5%[33] - 财务报告内部控制重大缺陷利润总额潜在错报金额≥利润总额的5%[33] - 财务报告内部控制重要缺陷利润总额潜在错报金额为利润总额的3%≤错报金额＜利润总额的5%[33] - 财务报告内部控制一般缺陷利润总额潜在错报金额＜利润总额的3%[33] 报告结论 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[35][36]